Как настроить получение реестра контролируемых лиц

В соответствии с Федеральным законом от 08.08.2024 г. № 260-ФЗ кредитным организациям (КО) для осуществления их деятельности необходимо получать реестр контролируемых лиц (РКЛ). Данный реестр предназначен для учета иностранных граждан и лиц без гражданства, не имеющих законных оснований для пребывания (проживания) в Российской Федерации.

Для настройки получения РКЛ организации необходимо выполнить следующие действия:

1. Получить для своей информационной системы (ИС) доступ к виду сведений (ВС) «Рассылка реестра контролируемых лиц» в СМЭВ3 с ролью «Ответчик».

2. Активировать рассылку РКЛ, получив для ИС КО доступ к ВС «Активация подписки на получение реестра контролируемых лиц» с ролью «Инициатор». Для активации рассылки требуется отправить один запрос, в котором будет указан код маршрутизации ИС КО, указанный при подключении к ВС «Рассылка реестра контролируемых лиц».

Для подключения к ВС необходимо выполнить ряд регламентных процедур, а затем интегрировать вашу ИС со СМЭВ для реализации обмена. Далее приведено более подробное описание необходимых действий и особенностей обмена.

Регламентные процедуры

1.     Прежде всего, организация должна быть участником взаимодействия (УВ) СМЭВ3.
Если у организации ещё нет доступа к СМЭВ3, то его необходимо получить. Для этого нужно выполнить ряд шагов, включающих присоединение к регламенту, настройку защищенного канала, получение электронной подписи и другие. Подробнее о порядке подключения к СМЭВ читайте в «Правилах и процедурах работы в СМЭВ».
2.     Для получения в дальнейшем организацией доступа для её ИС к конкретным ВС необходимо в личном кабинете участника взаимодействия (ЛК УВ) зарегистрировать на тестовой и продуктивной средах информационные системы (ИС), от имени которых будут тестироваться и совершаться продуктивные обмены (п.5.1.2 «Регистрация информационной системы» РП ЛК УВ).
3.     ИС организации необходимо получить доступ к ВС «Рассылка реестра контролируемых лиц» с ролью «Ответчик».

Для этого уполномоченный сотрудник организации должен найти в ЛК УВ данный ВС (например по его urn – urn://x-artefacts-rkl/persons-list-to-ko) и отправить заявку на получение для ИС доступа с ролью «Ответчик» (п.5.3.2 «Создание в ЛК УВ запроса (заявки) на получение доступа к виду сведений» РП ЛК УВ). При оформлении заявки потребуется указать код маршрутизации для вашей ИС. В общем случае код может быть любым, уникальным в рамках данного ВС, но рекомендуется указывать код, равный мнемонике вашей ИС.

При оформлении заявки укажите обоснование для получения доступа. Такая заявка будет передана на ручное согласование сотруднику, ответственному за данный ВС.

После согласования заявки для начала работы в продуктивной среде СМЭВ необходимо пройти процедуру технической готовности (ПТГ) – выполнить тестовый обмен с эмулятором СМЭВ. Вам будет отправлено сообщение, которое надо будет вычитать на тестовой среде по схеме транспорта 1.2, а затем направить эталонный ответ.

После этого доступ для работы в продуктивной среде СМЭВ считается полученным.

4.     Следующим шагом необходимо получить для ИС доступ к ВС «Активация подписки на получение реестра контролируемых лиц» с ролью «Инициатор».

Для этого уполномоченный сотрудник организации должен найти в ЛК УВ данный ВС (например по его urn – urn://x-artefacts-rkl/act-sub-to-persons-list) и отправить заявку на получение доступа с ролью «Инициатор» (п.5.3.2 «Создание в ЛК УВ запроса (заявки) на получение доступа к виду сведений» РП ЛК УВ).

После согласования необходимо пройти ПТГ, отправив запрос с признаком TestMessage в адрес тестовой среды СМЭВ по схеме транспорта 1.2, затем получить ответ метом GET и подтвердить его получение методом ACK как работать через СМЭВ3, читайте в методических рекомендациях СМЭВ3).

После этого доступ для работы в продуктивной среде СМЭВ считается полученным.

5.     Заключительным шагом является отправка одного запроса по ВС «Активация подписки на получение реестра контролируемых лиц», в теле которого необходимо указать код маршрутизации вашей ИС (ИС КО) из шага 3.

Шаги 4 и 5 необходимы для того, чтобы система, которая совершает рассылку реестра, «узнала» о вашей системе и коде маршрутизации и начала отправлять вам копию реестра.

Внимание! Код маршрутизации, в адрес которого нужно отправить запрос на активацию подписки: MNSV188.

Таким образом, конверт для активации подписки будет выглядеть примерно так:

<tns:Request xmlns:tns="urn://x-artefacts-rkl/act-sub-to-persons-list/1.0.0">

            <tns:OrgForm>АО</tns:OrgForm>

            <tns:OrgName>Акционерное общество "Банк"</tns:OrgName>

            <tns:OrgINN>0000000000</tns:OrgINN>

            <tns:OrgOGRN>0000000000000</tns:OrgOGRN>

            <tns:OrgBIK>000000000</tns:OrgBIK>

            <tns:OrgRoutCode>Ваш код маршрутизации из п.3 (равный мнемонике ИС)</tns:OrgRoutCode>

            <tns:RoutingCode> MNSV188</tns:RoutingCode>

</tns:Request>

Примечание: для своего внутреннего тестирования вы можете сначала получить доступ и активировать подписку (шаги 3-5) на тестовой среде СМЭВ. В этом случае проходить ПТГ не понадобится. Код маршрутизации, в адрес которого нужно отправить запрос на активацию подписки, будет также MNSV188.

Реализация интеграции

Реализация обменов через СМЭВ осуществляется в соответствии с Методическими рекомендациями.

Для обменов по ВС «Активация подписки на получение реестра контролируемых лиц» и для получения выгрузок используется схема транспорта 1.2. (подробнее о схемах – в статье «Что такое схемы 1.1, 1.2, 1.3 в СМЭВ?»). Актуальные адреса для обращений приведены в статье «Актуальные адреса для обращений к СМЭВ3» Оба ВС имеют табличный тип маршрутизации.

Согласно общим правилам работы в СМЭВ3, после получения выгрузки методом GET ИС УВ должна подтверждать получение путем отправки конверта ACK. Каждый конверт подписывается ЭП, выданной в аккредитованном удостоверяющем центре. Для тестовой среды СМЭВ можно сгенерировать ЭП в ЛК УВ.

Для упрощения интеграции вы можете воспользоваться типовым ПО «Адаптер СМЭВ3», дистрибутивы и документация доступны по ссылке.

Преимущества работы через адаптер описаны в статье «Чем полезен Адаптер единого электронного сервиса СМЭВ».

Конверты должны формироваться согласно XSD-схеме, эталонам и в соответствии с руководством версии вида сведений (ВВС). 

ВС «Рассылка реестра контролируемых лиц» (https://nsud.gosuslugi.ru/pud/#/inquiries/card/1845177e-449d-4618-b0b1-9cdd806ffd31)

ВС «Активация подписки на получение реестра контролируемых лиц» (https://nsud.gosuslugi.ru/pud/#/inquiries/card/b1343202-4758-4ba2-af6b-dd7b707d85ef?tab=0)

Эти документы доступны при просмотре карточки актуальной версии ВС (ВВС) в ЛК УВ. Чтобы посмотреть карточку ВВС, перейдите в Версии ВС (Рисунок 1) и откройте последнюю актуальную версию. 

Рисунок 1. Как перейти в версию ВС

Формат выгрузки

Содержание выгрузки:

Атрибутивный состав рассылки полностью идентичен составу, получаемому от МВД.

В ревизии РКЛ будут содержаться записи обо всех ДУЛ, включённых в реестр на момент выгрузки ревизии. Исторических данных или указаний на исключение из реестре в ревизии содержаться не будет.

Формат выгрузки:

Файл CSV в ZIP-архиве, кодировка UTF-8.

Размер файла будет зависеть от количества записей в реестре.

Атрибуты выгрузки представлены в таблице:

№	Наименование атрибута	Кодовое наименование атрибута	Обязательность	Тип данных	Примеры значений
1	Уникальный идентификатор реестровой записи	UniqueRegistryID	ДА	varchar(50)	_043120b5-e4c9-52c7-e1b7- c1b2b93b1c84
2	Уникальный идентификатор цифрового профиля	DigitalProfileID	НЕТ	varchar(50)	_054240e4-b2a8-48e9-b4c6- e0b5e84d3a35
3	День рождения	PartialBirthDate	Минимально допустимым считается включение года рождения
3.1	День рождения	Day	ДА	varchar(2)	31, нп
3.2	Месяц рождения	Month	ДА	varchar(2)	12, нп
3.4	Год рождения	Year	ДА	varchar(4)	1999
4	Серия и номер документа, удостоверяющего личность	DocumentID	ДА	varchar(25)	3302443
5	Дата выдачи документа, удостоверяющего личность	DocumentIssueDate	ДА	date	1988-12-31

Примечание: Значение «нп» передается при отсутствии сведений в информационной системе-источнике. Например, в иностранных документах не всегда указываются день, месяц и год рождения (может быть день и год, месяц и год или просто год).

Пример файла реестра.

Внимание! Информация о формате передаваемого файла актуальна на момент написания статьи. Актуальный формат приводится в Руководстве к виду сведений.

Особенности обмена

Отметим ещё раз основные особенности обмена:

1. Для получения РКЛ, помимо подключения к основному виду сведений («Рассылка реестра контролируемых лиц»), нужно подключиться и отправить один запрос по ВС «Активация подписки» (см. Регламентные процедуры).

2. Обмены осуществляются по схеме 1.2 СМЭВ.

3. Со стороны системы Инициатора файл передается через S3-хранилище. Ответчик, согласно Методическим рекомендациям СМЭВ3, может получать файл удобным ему способом: по FTP или через S3.